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独家:日本监管机构探讨德意志银行娱乐养老金客户的来源

独家:日本监管机构探讨德意志银行娱乐养老金客户的来源

东京(路透社) - 据知情人士透露,日本证券市场监管机构正在调查德意志银行股份公司员工是否向违反规定的日本养老基金高管提供了过多娱乐活动。

德意志银行的标识于2013年9月9日在东京出现.REUTERS / Toru Hanai

证券交易监督委员会(SESC)在德国银行驻东京的投资银行部门德意志证券公司的定期审计中发现了可能存在违规行为的证据。据消息人士称,由于调查正在进行,他们发表的条件尚未确定。

他们表示,员工已经预订了涉及养老基金管理人员的大量娱乐费用。 这给监管机构带来了危险信号,因为所涉及的养老基金高管在法律上被视为公共雇员,受制于反贿赂法规,因为他们处理部分国家养老金计划。

消息人士称,德意志银行在SESC于5月开始审计之前已经开始对此事进行调查,并已停止直接向这些养老基金进行营销,作为对其销售和合规行为进行审查的一部分。

当SESC在未来几周内就采取何种行动做出决定时,银行解决问题的努力可能是一个缓解因素。 消息人士称,监管机构可能不会采取公共制裁措施,其范围可能包括改善合规情况的订单,以及更严厉的处罚。

所称费用的详细信息,包括花费的金额和养老基金管理人员的身份,都没有立即获得。 消息人士称,作为调查的一部分,正在审查少数向销售基金推销产品和战略的德意志员工的费用报告。

SESC已将员工养老基金置于聚光灯下,因为总部位于东京的资金经理AIJ Investment Advisors被监管机构关闭,其高管在2012年因欺诈养老金领取者超过10亿美元而被捕。该丑闻引发了全行业的审查。管理养老金的公司的监管机构正在继续。

消息人士称,SESC还在上个月开始的高盛定期检查中检查养老基金客户的娱乐情况。

德意志银行和高盛拒绝发表评论。 SESC表示,其政策是不对正在调查的个案进行评论。 无法立即联系到案件涉及的个人发表评论。

鉴于监管和刑事制裁的风险,公司原则上应该永远不会为公职人员拿到标签,Anderson Mori&Tomotsune的合伙人和日本反贿赂法专家Tomoki Debari说。

他说,一个例外是招待会,那里的环境更加公开,没有一位官员接受特殊待遇。

Debari表示,该指引适用于寻求与员工养老基金开展业务的证券公司:“我的建议是,您不应该在同一桌上共进晚餐,”他说。 “除非你分开账单。”

经纪人的精饮和餐饮以及深夜饮酒会议传统上一直是巩固日本商业联系的常规做法。

在1998年的一次丑闻之后,东京为公共雇员制定了道德准则,其中财政部官员因接受他们监管的银行官员接受特殊待遇(主要是膳食)而被捕。

这促使金融业收紧对客户娱乐的监管。 但金融业消息人士表示,养老基金高管招聘指南很少得到执行。

今年6月,SESC建议对总部位于东京的投资公司KTOs Capital Partners实施制裁,以支付260万日元(26,000美元),用于招待董事会主席和其他人在北海道北部地区的一家员工养老基金,为期两年。主席作为准公职人员的身份。

这标志着SESC第一次试图惩罚一家公司过度娱乐。 根据该建议,关东地方财政局命令KTO关闭三个月。

幻灯片(2图片)

在KTO案例中,SESC援引了金融工具法中的一项规定,禁止公司向客户提供与商业合同伪造有关的“特殊利益”。 “特殊福利”可以包括被认为超出社会规范的娱乐。

北海道的检察官与SESC协调,还提起刑事案件,并在7月份就不同的贿赂指控起诉养老基金主席和两名KTO高管。 根据起诉书,KTO高管向养老基金会主席支付了250万日元(25,000美元)的现金,以换取东京投资公司的业务。

无法联系养老基金主席和KTO高管发表评论。 第一次庭审将于周五举行。

Norirauki Hirata,Chikafumi Hodo和Emi Emoto的补充报道; 由Neil Fullick编辑

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